上交所关于证券账户及资金账户内资产的认定及参与证券交易经验的认定如下:
证券账户包含:A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户
资金账户包含:交易结算资金账户、股票期权保证金账户等
可计入资产包含:股票,包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和股转系统挂牌股票;公募基金份额;债券;资产支持证券;资产管理计划份额;股票期权合约;私募基金份额;银行理财产品;贵金属资产;交易结算资金;以及上交所认定的其他证券资产、资金资产(计算各类融资类业务相关资产时,应按照净资产计算,不包括融入的证券和资金)。
交易经验认定:个人投资者参与A股、B股和股转系统挂牌股票交易的,均可计入其参与证券交易的时间。相关交易经历自投资者本人一码通下任一证券账户在上海、深圳证券交易所及股转系统发生首次交易起算。首次交易日期可通过证券公司向中国结算查询。